天天微動態丨最高檢：強化資本市場非上市公司內幕信息保密合規管理

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訊（記者 昝秀麗）最高人民檢察院8月10日消息，近日，最高人民檢察院發布第三批涉案企業合規典型案例，這也是今年4月最高檢部署在全國范圍全面推開涉案企業合規改革試點工作之后，首次發布涉案企業合規典型案例。最高檢指出，將繼續依托涉案企業合規改革試點，強化資本市場非上市公司內幕信息保密合規管理，涵養資本市場法治生態。

此次發布的典型案例共5件，分別是：上海Z公司、陳某某等人非法獲取計算機信息系統數據案，王某某泄露內幕信息、金某某內幕交易案，江蘇F公司、嚴某某、王某某提供虛假證明文件案，廣西陸川縣23家礦山企業非法采礦案，福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投標案。案例分別涉及互聯網企業數據合規、證券犯罪內幕信息保密合規、中介機構簡式合規、礦區非法采礦行業治理、高科技民營企業合規等方面。

其中，王某某泄露內幕信息、金某某內幕交易案，系全國首例開展涉案企業合規工作的證券犯罪案件。該案中，檢察機關強化事先審查，確保個人犯罪中企業合規開展必要性；找準合規風險點，精準提出檢察建議；及時啟動第三方監督評估機制，監督引導企業進行專項整改；此外，注重多措并施，確保合規審查結果科學公正。據了解，2022年5月，王某某所在的K公司完成整改以來，產業園項目已順利竣工等待驗收，王某某主導的約2000萬投資和基金項目均已按照新規章制度穩步推進。

最高檢指出，資本市場是信息市場加信心市場，健全內幕信息保密合規管理，是提振投資信心的重要體現。但內幕交易案件暴露出，企業內幕信息保密管理缺失會引起內幕信息泄密風險，誘發內幕交易，在擾亂證券市場秩序的同時，侵害了廣大投資者的合法權益。尤其是作為上市公司交易對方的非上市公司，在行政監管相對薄弱的情況下，更應該加強自身合規管理。該案作為全國首例開展涉案企業合規工作的證券犯罪案件，檢察機關堅持懲治犯罪與助力維護資本市場秩序并重，依托涉案企業合規改革積極推動資本市場非上市公司更新合規理念，對標上市公司健全自身合規管理體系，培養全鏈條合規意識，將外部監管類規定內化為自律合規要求，提高資本運作規范化水平，助力營造資本市場良好法治環境。

最高檢第四檢察廳負責人指出，下一步，檢察機關要全面、穩實推開涉案企業合規改革試點，堅持問題導向，推動該項工作普遍開展、提質增效；要切實加強業務指導，加強調查研究和督促檢查，落實備案審查，跟蹤指導企業合規案件辦理工作；要加大辦案力度，提升辦案質效，逐步拓展案件范圍，加強行政執法和刑事司法“雙向銜接”；要增強案例意識，強化案例指導和以案釋法；要始終堅持依法規范，時刻警惕以合規為名辦人情案、關系案、金錢案，切實防止虛假合規、合規腐敗和問題案件。

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