世界觀察：【監(jiān)管案例】適當(dāng)性管理問題系列六：員工替客戶完成模擬交易和知識(shí)測試 營業(yè)部被采取監(jiān)管措施

(資料圖)

寧波證監(jiān)局

關(guān)于對(duì)××證券股份有限公司××證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

××證券股份有限公司××證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下問題：一是在為客戶開立股票期權(quán)賬戶過程中，營業(yè)部員工替客戶完成股票期權(quán)模擬交易和投資者知識(shí)測試，且開立股票期權(quán)賬戶后，未對(duì)客戶進(jìn)行回訪。二是在開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)期間，相關(guān)人員均不具備期貨從業(yè)資格。三是向新開融資融券信用賬戶和股票期權(quán)賬戶的客戶贈(zèng)送禮品。四是未及時(shí)配備專職合規(guī)人員。五是未對(duì)合作機(jī)構(gòu)的營銷行為進(jìn)行有效管控。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第二十九條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕1號(hào))第五條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào))第二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第二十三條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條和第三十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)采取有效措施，健全內(nèi)部控制，加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)規(guī)范展業(yè)行為。你營業(yè)部應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交整改報(bào)告。我局將視情組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服的，可自收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2020年7月30日

相關(guān)規(guī)定說明：

根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》第七條的規(guī)定，個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷和期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過交易所認(rèn)可的相關(guān)測試。深交所也有類似規(guī)定。本案中，營業(yè)部員工替客戶完成股票期權(quán)模擬交易和投資者知識(shí)測試，顯然違反了上述規(guī)定。

標(biāo)簽： 管理問題